智通财经APP获悉，香港金管局发出通告，厘清跨境理财通南向通业务的宣传及销售安排。通告指出，在“理财通业务试点南向通”下，应南向通客户要求鑫策略，中国内地伙伴银行在符合内地相关监管要求的前提下，可以协助该南向通客户安排在其内地的营业网点，与香港银行就南向通服务建立三方对话，包括线上、电话或视频会议，而香港银行代表可在该三方对话中，向该南向通客户介绍南向通合资格理财产品。
通告又指，南向通投资者在投资专户的交易受香港法例法规和监管制度下的保障。香港银行若作出建议或招揽行为，应遵守适用的为客户提供合理适当建议的责任。香港银行亦应遵守其他相关监管要求。香港银行应与内地伙伴银行在合作协议中，就有关合作内容明确各方责任及义务。内地伙伴银行不应有任何表示，示意该内地伙伴银行为香港银行在内地的代理或代表。
香港银行公会主席、渣打香港兼大中华及北亚区行政总裁禤惠仪表示，欢迎监管机构就跨境理财通南向通的跨境销售安排提供进一步指引。新措施不但为中国内地投资者提供一个便利的线上渠道了解合资格的香港理财产品，同时让香港银行业界向内地客户介绍理财产品时，提供更清晰的指示及更大弹性。她又指，银行公会与业界将继续与相关部门保持紧密沟通，积极按照新指引，落实有关南向通跨境销售的安排。
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